股权基金什么时候备案?
1、设立阶段 投资者在设立阶段需要将基金管理人申报材料递交到当地证监会进行核准,同时,注册地为中地的基金公司还需要到工商局进行名称核准手续; 一般来说,设立阶段的流程主要包含:准备材料——向证监会提交申请——获得核准——签署合同——获得执照 这个环节需要注意的地方在于审核力度和流程的规范,由于基金业属于金融行业,因此监管层面还是比较严格的,会针对基金管理人的条件、投资范围等进行详细核查,以确保市场规范有序发展。
2、募集阶段 基金登记备案是决定基金是否具有法律地位,能否真正开始运作的关键一步,也是后期发行的重要前置程序。根据《证券投资基金法》以及相关规则,境内设立的私募基金,应当在基金业协会办理基金备案手续,由基金业协会依法履行监督职责并承担相关义务。 在完成设立登记后,私募基金管理人即可正式开展募集工作,通过合法的方式实现资金的集结。但是需要注意的是,任何一笔私募产品的备案并非一蹴而就的,往往需要经历一定的时间才能够完成。 这主要是因为对于每一笔私募产品而言,基金业协会在进行备案时将会重点审查以下内容:
(一)是否符合市场准入的条件与程序;
(二)是否具备完整的交易结构;
(三)关键条款是否明确且无法律障碍; (四)涉及外资的基金产品是否需要对外资进行审批或备案;
(五)是否存在政策限制或法律障碍;
(六)是否有合理的风险评估机制及控制措施。 只有在确保上述内容合规的前提下,基金业协会才可能为所申报的私募产品办理备案登记手续。否则,无论私募机构还是投资者,都要承担相应的法律责任。
3、备案材料 一般来说,基金业协会备案的材料主要包括以下:
(一)基金募集办法;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)股东名单;
(四)注册资本金验资报告;
(五)营业执照正、副本复印件。