基金业务外包包括什么?

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对于基金公司而言,业务外包指的是将部分非核心的基金管理业务外包给专业性的机构去完成。 简单来说就是“你把精力专心做好风险管理、标的跟踪和组合调节,剩下的交给外包机构去做”!这样既可以让基金公司把更多的精力投入到核心业务上,又可以降低运营成本,提高效率。 但是,由于国内目前对公募基金行业监管严格,同时,为了保证基金的独立性和信息的不对称,根据《证券投资基金法》的规定,现在国内的基金业务(除了个别特殊的产品之外)都必须自营。也就是说,现在的公募基金都是要自己构建投资团队在内部实现自主投资,不允许或者极少有外包业务的情况出现。

而私募股权基金由于监管相对宽松,并且注重对投融资双方的信息保密,所以在运作过程中会存在一定比例的外包服务。 对于私募基金管理人而言,可以根据自己的需求对外包服务机构进行筛选。一般来说,我们可以从以下几个方面来考虑:

1. 看该机构的经营范围 如果一家培训机构或咨询公司连基本的营业执照都没办,那么建议还是不要再考虑了;

2. 看该机构的从业经验 一个正规专业的外包服务机构必然是有足够的从业经验的,这可以从该机构的官网或其他途径了解到;

3. 看该机构的客户群体 在挑选外包服务提供商时,有必要看一下该公司为客户提供服务所涉及的相关领域,是面向全部类型客户还是仅仅限于某个行业,因为不同的行业有着不同的业务特点,相对应的财务管理、税务筹划以及风险控制等方面也有着差别;

4. 看该机构的团队建设 一个好的外部中介机构必然是有一个较强实力的专家型队伍作为支撑的,在挑选的时候要注意该机构的人员配置是否合理,各个岗位的人数有没有保障,人员素质和能力是否过硬等;

5. 看该机构的增值服务 一般而言,比较优秀的中介机构会提供一些额外的增值服务内容,如在法律层面提供的律师意见,在财务咨询方面对财务状况进行的分析等,这些都能够帮助私募基金更高效地实现战略目标。

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